Планируют изменить часть критериев отнесения юрлиц и физлиц к квалифицированным инвесторам

Разработчики проекта предлагают изменить некоторые критерии, которым должны отвечать юрлица и физлица для признания их квалифицированными инвесторами. Рассматриваемый проект должен будет заменить действующее Положение о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами. Так, собственный капитал коммерческих организаций планируют установить в размере не менее 200 млн руб., оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (для иностранного юрлица — например, национальных стандартов) за последний завершенный отчетный год — не менее 2 млрд руб. Сейчас размер собственного капитала таких организаций должен составлять не менее 100 млн руб., указанный оборот (выручка) за последний отчетный год — не менее 1 млрд руб. К финансовым инструментам, которые учитываются при отнесении юрлиц (физлиц) к квалифицированным инвесторам, предлагается в том числе причислить иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, ипотечные сертификаты участия.

Сейчас такие документы указанными финансовыми инструментами не являются. Согласно проекту лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, может быть наделено правом при выявлении недостоверности представленных документов принимать решение о лишении лица, признанного им квалифицированным инвестором, данного статуса в целом или, например, в отношении определенных видов услуг.

Авторы проекта отмечают, что он разработан в связи со вступившими в силу изменениями ст. 51.2 Закона о рынке ценных бумаг. Например, теперь для признания физлиц и юрлиц квалифицированными инвесторами нужно проверять соответствие их не двум критериям, как ранее, а одному. Изменения были внесены Федеральным законом от 21.12.2013 N 379-ФЗ. Проект направлен на приведение действующих требований к порядку признания лиц квалифицированными инвесторами в соответствие с указанными изменениями.